FX.co ★ Najbardziej skandaliczne przypadki związane z handlem informacjami poufnymi

The Wall Street Journal i felietonista Foster Vines

Foster Vines był felietonistą dla Wall Street Journal od trzech lat i został skazany za handel wewnętrzny i oszustwa pocztowe.

W 1985 r. został oskarżony o przekazanie dwóm brokerom informacji o akcjach, o których planował pisać w swojej kolumnie. Dzięki tym informacjom handlowcy zarobili 690 tys. USD, z których udział Vines wyniósł 31 tys. USD.

W rezultacie dziennikarz otrzymał 18 miesięcy więzienia. Inne uczestnicy transakcji również zostały skazane.

Enron i Jeffrey Skilling

Jeffrey Skilling, były szef firmy energetycznej Enron, stał się najbardziej znanym przestępcą gospodarczym, któremu udało się już odbyć wyrok i się uwolnić.

Skillinga oskarżono o 35 epizodów oszustwa, obrót papierami wartościowymi na podstawie informacji wewnętrznych oraz wiele innych przestępstw związanych z upadkiem Enron.

Skilling w żadnym wypadku nie przyznał się do winy. Ale prokuratorowi udało się znaleźć jedną z atutowych dowodów. Była to sprzedaż przez Jeffrego akcji Enrona za 60 milionów dolarów po odejściu z korporacji.

Oczywiście prokuratorzy powiedzieli, że Jeffrey wiedział o zbliżającej się bankructwie firmy i wykorzystał tę wiedzę wbrew wszelkim przepisom dotyczącym transakcji walutowych.

W rezultacie Skilling został skazany na 292 miesiące więzienia.

Ivan Boesky

Ivanowi Boesky, synowi emigranta z Rosji, informacje wewnętrzne pomogły stać się jednym z najbogatszych ludzi w Stanach Zjednoczonych. Jednak oszałamiający skandal finansowy w 1986 r. całkowicie zniszczył reputację Bosky'ego.

Firma Ivana zajmowała się handlem wewnętrznymi informacjami. Boesky, wykorzystując nie tylko informacje publiczne, ale także informacje wewnętrzne, dowiedział się, które firmy przygotowują się do przejęcia, kupił akcje na krótko przed udostępnieniem informacji publicznej, a następnie sprzedał je, gdy cena wzrosła.

Sukces Boeskiego zainteresował amerykańską Komisję Papierów Wartościowych i Giełd. W 1986 r. śledczy odkryli, że informacje wewnętrzne Bosky'ego zostały wydane przez Denisa Levina, dyrektora zarządzającego Drexel Burnham Lambert, który został aresztowany w marcu, i władze zaczęli ściśle monitorować Bosky'ego.

Zamiast długiego więzienia we wrześniu 1986 r. śledczy federalni zasugerowali, że Boesky zawarł tajne porozumienie, na mocy którego został zakazany dożywotniego obrotu papierami wartościowymi. Poza tym musiał wydać transakcje innych handlowców, którzy nielegalnie wykorzystali informacje o przejęciach.

Do Bosky'ego podłączono urządzenia do słuchania, po których odbył dziesiątki spotkań ze swoimi dawnymi wspólnikami. W rezultacie aresztowano 14 handlowców.

Business Week

William Jackson, pracownik drukarni i Brian Callahan, broker, zostali oskarżeni o wykorzystanie informacji giełdowych z magazynu Business Week w 1990 roku, zanim dane stały się publicznie dostępne.

Według sądu William i Brian zarobili ponad 19 tysięcy dolarów każdy. W rezultacie musieli zwrócić te kwoty, a także zapłacić grzywnę w wysokości 37 445 USD.

Galleon Group i Raj Rajaratnam

Sąd w Nowym Jorku skazał byłego miliardera i szefa funduszu hedgingowego Galleon Group.

Kiedyś odnoszący sukcesy miliarder i szef funduszu hedgingowego Grupy Galleon, Raj Rajaratnam, został skazany przez sąd w Nowym Jorku za spisek przestępczy i oszustwa związane z papierami wartościowymi.

Według sądu przez siedem lat miliarder wykorzystywał poufne informacje uzyskane od dyrektorów firmy, bankierów, handlowców, dyrektorów, w tym Goldman Sachs, Intel, Hilton Hotels i innych.

W wyniku transakcji Rajaratnam zarobił 45 milionów dolarów i 11 maja 2011 r. został skazany na 11 lat więzienia.

Keefe, Bruyette & Woods i McDermott

W 2000 r. James McDermott młodszy, który kierował bankiem inwestycyjnym Keefe, Bruyette & Woods, został oskarżony o wykorzystywanie informacji wewnętrznych.

James powiedział o możliwym połączeniu banku swojej kochance, aktorce filmów erotycznych Marilyn Star.

McDermott został skazany na 8 miesięcy więzienia, a jego kochanka na 3 miesiące. Ponadto McDermott zapłacił grzywnę w wysokości 25 tysięcy dolarów.

ImClone

Były szef firmy biofarmaceutycznej ImClone Samuel Waksal otrzymał 87 miesięcy więzienia i grzywnę w wysokości 3 milionów dolarów po tym, jak został skazany przez sąd za wykorzystywanie informacji poufnych i oszustwa.

Firma ImClone opracowała nowe lekarstwo na raka pod nazwą Erbitux, którego wniosek o wydanie został odrzucony przez organy regulacyjne. Mimo to Samuel sprzedawał akcje spółki. Ten lek został później zatwierdzony.

SAC Group i Stephen Cohen

Steve Cohen jest założycielem firmy SAC Capital Partners. Cohen zasłynął z fenomenalnej zdolności do zarabiania pieniędzy, niezależnie od warunków rynkowych. BusinessWeek nazwał Cohena „najbardziej wpływowym inwestorem na Wall Street”.

Cohen i jego firma od kilku lat są monitorowani przez amerykańską prokuraturę i regulatorów. Dochodzenie w sprawie naruszeń SAC stało się jednym z największych i najdłuższych w historii Wall Street: pierwsze podejrzenia organów regulacyjnych i prokuratorskich pojawiły się ponad dziesięć lat temu.

Jednak ze wszystkich departamentów tylko SEC postanowiła publicznie sprzeciwić się potentatowi finansowemu. Firma została oskarżona o zachęcanie handlowców do uzyskiwania informacji poufnych od 1999 r., ignorując sygnały o niezgodności z prawem. Zidentyfikowano kilka przypadków oszustw i wykorzystywania informacji poufnych.

Według szacunków SEC firma SAC nielegalnie zarobiła ponad 275 milionów dolarów na transakcjach z wykorzystaniem informacji poufnych.

W listopadzie 2013 r. Fundusz hedgingowy SAC Capital przyznał się do oszustwa związanego z papierami wartościowymi w transakcji z informacjami poufnymi i zgodził się zapłacić rekordową grzywnę w wysokości 1,8 mld USD, a prokuratorzy z Nowego Jorku ogłosili, że SAC zakończy swoją działalność w branży doradztwa inwestycyjnego.