FX.co ★ Jak JPMorgan oszukiwał traderów przez 8 lat

We wtorek amerykańscy urzędnicy powiedzieli, że JPMorgan Chase & Co Company JPM.N zgodził się zrekompensować ponad 920 milionów dolarów za swoje wykroczenia związane z manipulowaniem amerykańskim rynkiem federalnym przy handlu papierami skarbowymi i kontraktami terminowymi na metale.

Według CFTC, Commodity Futures Trading Commission, w latach 2008-2016 JPMorgan stosował schemat manipulacji: traderzy składali zlecenia po jednej stronie rynku, których nigdy nie zamierzali realizować, tworząc w ten sposób fałszywe wrażenie zainteresowania kupnem lub sprzedażą, co mogłoby podnieść lub obniżyć ceny zgodnie z umową ich wykonania.

Ta manipulacyjna praktyka mająca na celu stworzenie iluzji popytu lub jego braku jest znana jako "spoofing".

Niektóre transakcje zostały dokonane na własnym koncie JPMorgan, podał CFTC. Czasami traderzy manipulowali rynkiem, aby ułatwić transakcje klientom funduszy hedgingowych. Agencja podała, że nawet w 2014 roku, kiedy nowy system nadzoru ujawnił problemy, bank kontynuował manipulacje.

"Zachowanie osób wymienionych w dzisiejszych rezolucjach jest niedopuszczalne i nie pracują już oni dla firmy" - powiedział Daniel Pinto, dyrektor generalny banku korporacyjnego i inwestycyjnego JPMorgan .

Dodał, że bank zainwestował "znaczne środki" we wzmocnienie wewnętrznej polityki zgodności, systemów nadzoru i programów szkoleniowych.

Bank zawarł porozumienie z Departamentem Sprawiedliwości Stanów Zjednoczonych i Biurem Prokuratora Okręgowego stanu Connecticut, aby opóźnić wniesienie pozwu, zapobiegając w ten sposób postępowaniu karnemu w związku z zarzutami oszustwa z wykorzystaniem środków elektronicznych.

W ostatnich latach CFTC i Departament Sprawiedliwości dążyły do identyfikacji "spoofingu" za pomocą zaawansowanych narzędzi do analizy danych, których wcześniej nie można było wykryć.

Reuters informuje, że około 2017 r. agencja zaczęła stosować metody, które pierwotnie opracowała w celu identyfikacji schematów oszustw zdrowotnych w celu wykrycia podejrzanych programów handlowych, w tym poprzez skanowanie aktywności na giełdach.

Commodity Futures Trading Commission zauważyła w oświadczeniu, że była to największa kara pieniężna, jaką kiedykolwiek nałożyła. Obejmuje grzywnę w wysokości 436,4 mln USD, odszkodowanie w wysokości 311,7 mln USD oraz zajęcie ponad 172 mln USD.