FX.co ★ Goldman Sachs International глобена с 126 милиона долара

Органът за финансово поведение на Обединеното кралство (FCA) и регулаторът за разумно управление (PRA) на всички депозитарни корпорации на банки, кредитни съюзи, застрахователи и инвестиционни фондове. Bank of England Authority глобиха Goldman Sachs International (GSI), дъщерно дружество на Goldman Sachs Group Inc., с 96,6 милиона британски лири, еквивалентни на 126 милиона долара, заради неуспехите им в управлението на риска, свързани с 1Malaysia Development Berhad (1MDB). Goldman Sachs International (GSI) е компания за инвестиционно банкиране, управление на ценни книжа и инвестиции със седалище в Лондон и оторизирана и регулирана от FCA и PRA. GSI е непряко изцяло притежавано дъщерно дружество на Goldman Sachs Group, Inc. GSI действа като резервационна организация за сделки с облигации, подписани и придобити от Goldman Sachs извън Съединените щати. 1MDB е малайзийска държавна компания за развитие, създадена за изпълнение на инвестиционни и развойни проекти в полза на Малайзия и нейните хора. Според съдебните документи на САЩ, когато 1MDB е събирала пари за финансиране на проектите си между 2009 и 2014 г., милиарди долари са били присвоени и измамно отклонени от 1MDB. 1MDB е малайзийска държавна компания за растеж, която е в центъра на такси за присвояване на милиарди долари. GSI действа като гарант, закупи и уреди три сделки с облигации за 1MDB през 2012 и 2013г. В резултат на 1MDB бяха събрани общо 6,5 милиарда щатски долара. 1MDB транзакции бяха одобрени от глобалните комитети на GSG, в които GSI участва. Клиенти и контрагенти в юрисдикции с повишен риск от финансова престъпност участваха в транзакции с 1MDB. GSI също беше наясно с риска от участието на трета страна. GSI не успя да оцени ситуацията за управление на риска навреме в съответствие с изисквания стандарт, като взе предвид риска от транзакции с 1MDB, а GSI не разгледа обвиненията за подкуп през 2013 г. и не разгледа твърденията за неправомерно поведение във връзка с 1MDB през 2015 г. Глобите за FCA и PRA са част от USD 2.9 милиарда глобаленконсенсус, наложен от Goldman Sachs Group Inc. (GSG) и неговите дъщерни дружества. Марк Стюард, изпълнителен директор на FCA за спазване и надзор на пазара, посочва: "Фирмите играят критична роля в борбата с финансовата престъпност и поддържането на целостта на финансовата система. Непровеждането на подходящи действия от GSI в този случай показва, че компанията не е поела пълната отговорност. Изправено пред твърденията за подкуп и неправомерно поведение на персонала, малтретирането на фирмата позволи да се игнорират сериозни нарушения. Няма амнистия за фирми, които се справят зле с финансовите престъпления и размерът на глобата GSI отразява това." Сам Уудс, заместник на благоразумния управител и главен изпълнителен директор на PRA, каза че "неспособността да се управлява рискът от финансова престъпност може да има значително отрицателно въздействие върху безопасността и устойчивостта на компанията. Надявахме се, че фирмите ще управляват риска, включително финансова престъпност, с предпазливост и почтеност и ще приемат твърде сериозно твърденията за подкуп и неправомерни действия. Сериозността на случая и неуспехите на GSI във връзка с 1MDB се отразява в глобата на PRA."

Обявена на 22 октомври 2020 г., глобалната резолюция от 2,9 млрд. долара включва, в допълнение към FCA и PRA: Министерство на правосъдието на САЩ, Американска комисия по ценни книжа и борси, Съвет на гуверньорите на Федералния резерв на САЩ, Департамент за финансови услуги в Ню Йорк, Регламент за кредитния орган на Сингапур, Главен прокурор на Сингапур Отдел по въпросите на полицията в Сингапур. GSI се опита да разреши този проблем с FCA и PRA, като поиска 30% отстъпка от общата санкция, наложена от двамата регулатори. Без тази отстъпка FCA и PRA щяха да глобят GSI с 69 012 000 британски лири (90 000 000 щатски долара).